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新三板推荐挂牌流程趋同IPO 新增“现场检查”

    截止2016年8月3日,新三板挂牌企业数量已达到8044家,为防止排队挂牌公司浑水摸鱼,全国股转系统从第一道关“挂牌业务”入手,93家主办券商随之承担“把关、遴选”的重任,迅速把“内核”抓起来。
    在昨日的主办券商内核工作指引培训上,全国股转系统相关人士向各家主办券商场外市场部及内核***构的负责人强调,在接下来不足2个月时间内,必须设10名以上成员组成的内核***构,且独立于推荐业务部门,内核专员必须赴现场检查,现场核查工作底稿作为推荐文件附件提交股转系统。
    上述人士要求,主办券商应加强推荐业务的质量管理和风险控制,建立健全内核工作体系,在向股转系统报送推荐挂牌项目申请文件前,应履行内核程序。在挂牌企业遴选方面,强调“主办券商制”。
    该人士昨日还首次回应了“挂牌标准、资金占用、财务核算质量、区域股权市场挂牌、众筹企业挂牌、做市库存股、一行三会监管的金融类企业”等市场关注的七大问题。
    挂牌标准未提高 但区分行业
    全国股转系统业务规则规定的挂牌标准目前还没有发生变化,但挂牌业务部对于申报企业的持续经营能力判断标准进行了调整。
    在具体审核中,股转系统对于申请挂牌企业的营业收入、净资产等规模达不到审核认定标准的,将纳入观察名单,必须待满足审核认定标准后方可正常推进审核。
    挂牌业务部相关人士透露,监管部门在具体认定时,首先会区分行业:除科技创新型企业外,申请挂牌企业的营业收入规模应不低于同行业公司平均水平,且报告期内不能出现连续亏损;对于科技创新型企业,同样对营收有一定的要求,若两年一期的收入合计低于1000万元,则列入观察名单;对于研发型企 业,未达到营收门槛的,净资产至少应在3000万元~5000万元之间,以确保其能够维持3年~5年的正常运作。
    据介绍,8月将出台受“一行三会”监管的金融类企业信息披露业务指引,主办券商按照指引修改相关信息披露文件。
    推荐挂牌流程趋同IPO 内核新增现场检查
    另一位参与培训的华北地区券商新三板业务负责人向记者透露,股转系统挂牌业务部人士还重点强调,主办券商必须设立10名以上成员组成的内核***构,该***构应独立于推荐业务部门,专职负责内核工作的组织与管理。
    更为重要的是,主办券商的内核流程中除了内核会议,必须新增“现场核查”,内核专员的现场核查是强制性安排。
    “现场核查报告是内核专员免责的重要依据。”按照新规,主办券商召开内核会议之前,内核专员应该对项目小组提交的推荐文件和挂牌申请文件、尽职调查工作底稿进行审查,并根据文件审查情况开展现场核查。通过实地察看、访谈等方式了解项目基本情况和主要风险,对重点问题予以关注。
    股转系统要求,内核专员应当形成现场核查报告并提交内核会议,现场核查报告是现场核查工作的总结性文件,但尚未设模板。内核专员应制作现场核查工作底稿并由主办券商归档留存,保存期限不少于10年,现场核查工作底稿作为推荐文件附件提交股转系统。
    参与培训的一位华东地区上市券商新三板业务负责人对记者表示,监管部门以专题培训的方式,逐条解释《主办券商内核工作指引(试行)》新规,这也意味着,新三板推荐挂牌业务流程更加规范化和标准化,严格监管主办券商推荐挂牌的内核流程,其整体要求与主板IPO趋同。
 

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